一、基本概況
(一)資產支持專項計劃名稱
第一創業-平銀保理云安享1號資產支持專項計劃,以下簡稱“本專項計劃”。
(二)資產支持證券類別
本專項計劃設置一檔資產支持證券,未進行分級。
(三)產品特性
以本專項計劃的基礎資產產生的現金流作為第一還款來源的固定收益產品。
(四)目標募集規模
資產支持證券的目標募集總規模為不超過人民幣48,100,000.00元。
(五)產品期限
自專項計劃設立日(含該日)起至法定到期日止(含該日)。法定到期日不一定是各檔資產支持證券的實際到期日,各檔資產支持證券的本金將可能于法定到期日前支付、清償完畢。
(六)信用級別
聯合信用評級有限公司考慮了專項計劃基礎資產的情況、交易結構的安排、擔保安排等因素,評估了有關的風險,給予資產支持證券【AAA】級評級。
(七)面值和參與價格
資產支持證券面值均為100元,每份資產支持證券初始參與價格亦為100元。
(八)參與原則
1、認購人認購資產支持證券,需按推廣機構規定的程序、方式認購和繳款;
2、推廣期間不設單一認購人最高認購金額限制;
3、在推廣期內認購人可多次認購資產支持證券,已參與的申請在推廣期內不允許撤銷,首次認購金額不得低于人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整),每次追加認購的金額不得低于人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整),且必須為人民幣壹佰萬元(RMB:1,000,000元整)的整數倍。
4、認購人必須以現金方式認購資產支持證券。
(九)資產支持證券登記
計劃管理人委托中證登深圳公司辦理資產支持證券的登記托管業務。資產支持證券將登記在資產支持證券持有人在中證登深圳公司開立的【人民幣普通股票】類或【基金】類證券賬戶中。在認購前,認購人需在中證登深圳公司開立有【人民幣普通股票】類或【基金】類證券賬戶。
(十)資產支持證券的交易
資產支持證券可以申請通過深交所的固定收益證券綜合電子平臺或中國證監會認可的其他證券交易場所進行轉讓,但每個權益登記日至相應的兌付日或資產支持證券持有人大會會議日期內,資產支持證券不得轉讓。受委托的登記托管機構將負責資產支持證券的轉讓過戶和資金交收清算。
二、專項計劃推廣期
本專項計劃的推廣期為2017年5月19日。
三、推廣對象
專項計劃推廣對象為具有完全民事行為能力的合格投資者(法律和有關監管規定禁止參與者除外),合格投資者合計不得超過200人,合格投資者應當符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的條件,依法設立并受國務院金融監督管理機構監管、并由相關金融機構實施主動管理的投資計劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。認購人在認購資產支持證券及交付認購資金時應已充分理解并知悉風險揭示書內容載明的專項計劃風險,具有足夠的風險承受能力。
四、推廣機構和推廣方式
本專項計劃推廣機構為第一創業證券股份有限公司,主要通過本專項計劃推廣機構的營業網點直接向客戶宣傳,配合本專項計劃管理人與其他推廣機構的網站宣傳等私募推介方式,使客戶詳盡了解本資產支持專項計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣專項計劃。
五、專項計劃的設立
本專項計劃推廣期間內各檔資產支持證券認購人的認購資金總額均達到該檔資產支持證券目標發售規模,推廣期間終止,經會計師事務所進行驗資并出具驗資報告后,計劃管理人宣布專項計劃設立,并向托管銀行提交驗資報告,同時將專項計劃募集資金全部劃轉至已開立的專項計劃賬戶。
本專項計劃設立后,認購資金在認購人交付日(含該日)至專項計劃設立日前一日(含該日)期間的利息按中國人民銀行規定的活期存款利率計算(代扣銀行手續費)并由計劃管理人于推廣期間結束之次一工作日支付給認購人。
六、專項計劃有關機構
1、原始權益人:靈寶金源礦業股份有限公司
2、管理人、銷售機構:第一創業證券股份有限公司
3、托管機構:平安銀行股份有限公司廣州分行
4、監管銀行:平安銀行股份有限公司鄭州分行
5、法律顧問:北京大成律師事務所
6、評級機構:聯合信用評級有限公司
7、登記托管機構:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
8、證券交易場所:深圳證券交易所
9、會計師:立信會計師事務所