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名稱 |
創金季享收益集合資產管理計劃 |
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類型 |
限定性集合資產管理計劃 |
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產品代碼 |
AE0009 |
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目標規模 |
本計劃推廣期的上限規模為30億份（含管理人自有資金參與和所有參與資金利息轉增份額），存續期不設規模上限，推廣期最低募集規模為1億份（不含管理人自有資金參與，但含所有參與資金利息轉增份額）。 |
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管理期限 |
本計劃未約定存續期限，若符合所約定的終止清算條件時，則直接進入終止清算程序。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。 |
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開放期 |
本集合每個工作日都可以辦理參與、退出本集合計劃的業務。具體業務辦理時間以推廣機構公布時間為準（管理人公告暫停參與、退出時除外）。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
首次參與的最低金額為5萬元，超過最低參與金額的部分不設金額級差；追加參與時，每筆參與申請不得低于1000元人民幣，超過部分不設金額級差。 |
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相關費率 |
1、參與費：無； 2、管理費率：0.7%/年； 3、托管費率：0.2%/年； 4、退出費：無； 5、其他費用：詳見本合同第九部分。 |
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投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本集合計劃投資范圍為國內依法發行上市的各類債券、貨幣市場工具、權證、資產支持受益憑證以及法律法規或中國證監會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 本集合計劃主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括公司債、短期融資券、企業債、可轉換債券、可分離交易可轉債、資產支持受益憑證、國債、金融債、債券逆回購、債券正回購、中小企業私募債、中期票據、央行票據、銀行存款，以及法律法規或中國證監會允許投資的其他固定收益類品種。本計劃可投資于一級市場新股申購、持有可轉債轉股所得的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資可分離交易可轉債而產生的權證，但不可直接從二級市場上買入股票和權證。 2、本計劃投資比例為： 固定收益類資產占本集合計劃資產總值的比例為0-100%。固定收益類資產主要包括到期日在一年期以上的國債、政策性金融債、企業債、短期融資券、公司債、可轉換債券、可分離交易可轉債、央行票據、債券正回購、中小企業私募債、中期票據、期限在7天以上的債券逆回購、資產支持受益憑證等，其中集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的40%，中國證監會另有規定的除外； 現金類資產占本集合計劃資產總值的比例為0-100%。現金類資產主要包括到期日在一年期以內（含一年期）的國債、期限在7天以內（含7天）的債券逆回購、貨幣市場基金、銀行存款和現金（包括結算備付金）等。 投資于一級市場新股申購、持有可轉債轉股所得的股票、因所持股票所派發的權證以及因投資可分離交易可轉債而產生的權證占本集合計劃資產凈值的比例為0-20%，其中權證占本集合計劃資產凈值的比例不得超過3%。上述股票、權證應在其可上市交易后的10個交易日內全部賣出。 |
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風險收益特征 |
中低風險等級 |
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適合推廣對象 |
本產品適合的推廣對象為符合相關法律法規要求，且風險承受能力為C2（謹慎型)及以上的個人投資者和機構投資者，且該投資者已經是推廣機構的客戶。 |
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管理人 |
第一創業證券股份有限公司 |
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托管人 |
中國工商銀行股份有限公司 |
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批準產品發行或備案的機構 |
中國證券監督管理委員會 |