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名稱 |
證券行業(yè)支持民企發(fā)展系列之第一創(chuàng)業(yè)3號集合資產管理計劃 |
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類型 |
集合資產管理計劃 |
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產品代碼 |
SJN141 |
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產品類型 |
固定收益類 |
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目標規(guī)模 |
本計劃成立時計劃財產的初始資產凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設規(guī)模上限。 管理人有權根據實際情況調整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網站公告。 |
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管理期限 |
本計劃的管理期限為10年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。 |
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推廣期 |
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。 |
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開放期 |
本計劃自成立日起，每周一和周三開放（若遇非工作日順延）。開放期內可辦理參與、退出業(yè)務。 |
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份額面值 |
人民幣1.00元。 |
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最低金額 |
投資者首次認購本計劃的最低認購金額為人民幣300,000元（不含認購費），超額部分不設金額級差，管理人可以根據法律法規(guī)的規(guī)定及本計劃運作的實際情況設置和調整最低認購金額（但最低不得低于人民幣30萬元），并提前披露。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10000元，超過部分不設金額級差。 |
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相關費率 |
1、參與費：無； 2、退出費：無； 3、管理費：無； 4、托管費：0.02%； 5、管理人業(yè)績報酬：詳見本集合計劃合同管理人業(yè)績報酬部分。 6、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關規(guī)定可以列入的其他相關費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤入當期本計劃費用。 |
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投資范圍及投資比例 |
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許集合資產管理計劃投資的權益類資產、固定收益類資產、金融衍生品類資產等各類資產及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種： （1）權益類資產：國內依法發(fā)行并在證券交易所交易的股票（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準/注冊上市的A股股票，含且不限于二級市場股票、新股發(fā)行、定向增發(fā)等）；證券投資基金（含股票型基金、混合型基金，運作方式包括但不限于契約型開放式、契約型封閉式、上市開放式、交易型開放式及分級基金等）； （2）固定收益類資產：國內依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、地方政府債、政府支持機構債、企業(yè)債券、公司債券、金融債、中央銀行票據、同業(yè)存單、可轉換債券（含私募可轉債，可轉股）、可交換債（含私募可交換債，可換股）、資產支持證券（不含劣后級）、債券型證券投資基金，經銀行間市場交易商協(xié)會批準注冊發(fā)行的各類債務融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據、資產支持票據（ABN）以及其他債券； （3）金融衍生品類資產：股指期貨； （4）現(xiàn)金類資產：現(xiàn)金、各類銀行存款、貨幣市場基金等； （5）本集合計劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易。 |
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風險收益特征 |
本計劃屬于高（R5）風險等級的產品 |
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適合推廣對象 |
適合且僅能向風險承受能力為C5（激進型）級及以上的合格投資者銷售。 |
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管理人 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 |
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托管人 |
興業(yè)銀行股份有限公司 |
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代理推廣機構 |
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應資格條件的、經管理人委托的、代理推廣本計劃的機構 |
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批準產品發(fā)行或備案的機構 |
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 |