|
名稱 |
一創宏觀對沖1號集合資產管理計劃 | |||||||||
|
類型 |
集合資產管理計劃 | |||||||||
|
產品代碼 |
SGJ619 | |||||||||
|
產品類型 |
固定收益類 | |||||||||
|
目標規模 |
本計劃初始募集期及存續期不設規模上限。 管理人有權根據實際情況調整初始募集期及存續期規模上限，并在管理人指定網站公告。 本集合計劃的總參與人數為2人以上（含）200人以下。 | |||||||||
|
管理期限 |
本計劃的管理期限為【 10 】年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現本計劃應當終止的情形時，本計劃將提前終止并進行清算。 | |||||||||
|
推廣期 |
本計劃的初始募集期為自本計劃啟動募集之日起不超過60日的期間，具體募集期間以本計劃推廣公告為準；管理人有權根據本計劃銷售的實際情況延長（但最長不得超過60日）或縮短募集期限，此變更適用于所有銷售機構，管理人延長或縮短募集期限的，將在管理人指定網站公告。 | |||||||||
|
開放期 |
本計劃自成立日起每季度開放一次，具體開放時間為每自然季度首個自然月15號起的5個工作日（含該日，如遇非工作日則自動順延至下個工作日），在開放期內的工作日，委托人可辦理參與和/或退出業務。 推廣期委托人認購的本計劃份額，在產品成立日滿三個月后，可在本計劃開放期內辦理退出業務。 因法律、法規、規章、中國證監會、基金業協會的規定、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所等交易規則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同及在發生其他必要情況時，管理人有權設定臨時開放期，為委托人辦理退出業務，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準。 | |||||||||
|
份額面值 |
人民幣1.00元。 | |||||||||
|
最低金額 |
投資者首次認購本計劃的最低認購金額為人民幣【300,000】元（不含認購費），超額部分不設金額級差，管理人可以根據法律法規的規定及本計劃運作的實際情況設置和調整最低認購金額（但最低不得低于人民幣【30】萬元），并提前披露。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣【10,000】元，超過部分不設金額級差。 | |||||||||
|
相關費率 |
1、參與費：無； 2、退出費：無； 3、管理費：0.8%/年； 4、托管費：0.03%/年； 5、管理人業績報酬： 1、管理人收取業績報酬的原則： （1）同一委托人不同時間多次參與本計劃的，對委托人每筆參與份額分別計算年化收益率、計提業績報酬； （2）在委托人退出日、本計劃分紅日及計劃終止日，對符合業績報酬提取條件的份額計提業績報酬； （3）在本計劃分紅日提取業績報酬的，業績報酬從分紅中扣除； （4）在委托人退出日及本計劃終止日提取業績報酬的，業績報酬從退出資金中扣除； （5）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應的業績報酬。 2、業績報酬的計提方法 每筆參與份額以上一個發生業績報酬計提的業績報酬計提日（如該筆參與份額不存在上一個發生業績報酬計提的業績報酬計提日，則初始募集期參與的為注冊登記機構份額注冊登記日，存續期參與的為份額參與日，紅利再投資的為分紅除權日，下同）到本次業績報酬計提日的年化收益率，作為計提業績報酬的基準。 本計劃提取業績報酬的頻率不得超過每6個月一次，因委托人退出本計劃，管理人按照本合同約定提取業績報酬的，不受前述提取頻率的限制。 年化收益率的計算公式如下：
管理人業績報酬計提如下：
其中： Y＝業績報酬； M＝每筆參與在上一個發生業績報酬計提的業績報酬計提日的資產凈值總額。 初始募集期參與的份額首次計提業績報酬的上一個業績報酬計提日指注冊登記機構確認注冊登記日；開放期參與的份額首次計提業績報酬的上一個業績報酬計提日指參與日。 3、業績報酬支付：由于業績報酬的計算涉及注冊登記數據，業績報酬由管理人計算，托管人不承擔復核責任。托管人根據管理人的投資指令于計提日后五個工作日內從本計劃財產中一次性支付給管理人。 6、其他費用：在存續期間發生的本計劃審計費用，由本計劃承擔，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內平均攤銷。 銀行間市場賬戶開戶費及維護費、證券賬戶開戶費、存續期間信息披露費、電子合同服務費、注冊登記費、銀行匯劃手續費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發生按照國家有關規定可以列入的其他相關費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤入當期本計劃費用。 | |||||||||
|
投資范圍及投資比例 |
1、投資范圍 本計劃投資于法律法規及監管規則允許集合資產管理計劃投資的【固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類等各類資產】，及中國證監會認可的其他投資品種： （1）固定收益類：國債、地方政府債、政府支持機構債、企業債券、公司債券（含公開發行和非公開發行）、金融債（含次級債、混合資本債）、中央銀行票據、同業存單、可轉換債券（不轉股）、可交換債券（含可交換私募債券）（不轉股）、資產支持證券（不含劣后級）、固定收益類證券投資基金、分級類證券投資基金A份額，經銀行間市場交易商協會批準注冊發行的各類債務融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中期票據、資產支持票據（ABN）、非公開定向債務融資工具（PPN）以及其他債券； （2）權益類：國內依法發行的股票，包括首次公開發行的股票和二級市場股票，也可投資于權益類及混合類證券投資基金； （3）金融衍生品：股指期貨，交易所期權； （4）現金管理工具：現金、各類銀行存款、貨幣市場基金等； （5）本集合計劃可參與債券回購（含正回購、逆回購）交易。 2、資產配置比例 （1）固定收益類資產（含現金類資產）的投資比例為資產總值的【80-100】%； （2）權益類資產的投資比例為資產總值的【0-20】%； （3）股指期貨的持倉合約價值比例為資產總值的：【0-20】%； （4）交易所期權的賬戶權益比例為資產凈值的：【0-3】%； (5) 可轉換債券和可交換債券的投資比例為資產凈值的【0-20】%。 （6）參與證券正回購融入資金余額或逆回購資金余額不得超過本計劃上一日資產凈值的100%，中國證監會另有規定的除外。 | |||||||||
|
風險收益特征 |
本計劃屬于【中（R3）】風險等級的產品。 | |||||||||
|
適合推廣對象 |
本計劃屬于【中（R3）】風險等級的產品,適合且僅能向風險承受能力為【C3（穩健型）】級及以上的合格投資者銷售。 | |||||||||
|
管理人 |
第一創業證券股份有限公司 | |||||||||
|
托管人 |
中國工商銀行股份有限公司深圳市分行 | |||||||||
|
代理推廣機構 |
第一創業證券股份有限公司、中國工商銀行、天天基金 | |||||||||
|
批準產品發行或備案的機構 |
中國證券投資基金業協會 |
