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名稱
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第一創(chuàng)業(yè)普善深享1號集合資產(chǎn)管理計劃
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類型
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集合資產(chǎn)管理計劃
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產(chǎn)品代碼
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SASH16
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產(chǎn)品類型
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固定收益類
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目標(biāo)規(guī)模
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本計劃成立時計劃財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元，本計劃初始募集期及存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。
管理人有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整初始募集期及存續(xù)期規(guī)模上限，并在管理人指定網(wǎng)站公告。
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管理期限
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本計劃的管理期限為3年，從本計劃成立日起算。在符合本合同約定的展期條件下可展期，但按照本合同約定出現(xiàn)本計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形時，本計劃將提前終止并進(jìn)行清算。
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推廣期
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本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準(zhǔn)。
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開放期
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本計劃自成立日起每18個月開放一次，每次開放3天。本計劃首個開放期為成立日滿18個月的對日起首三個工作日（若遇節(jié)假日則自動順延），投資者可在該開放期內(nèi)第一個工作日辦理參與和退出業(yè)務(wù)，在該開放期內(nèi)第二和第三個工作日僅辦理參與業(yè)務(wù)。第二個開放期為成立日滿36個月的對日起首三個工作日（若遇節(jié)假日則自動順延），投資者可在該開放期內(nèi)第一個工作日辦理參與和退出業(yè)務(wù)，在該開放期內(nèi)第二和第三個工作日僅辦理參與業(yè)務(wù)。以此類推。
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臨時開放期
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因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂或因本計劃運作的實際情況需要變更合同時，管理人有權(quán)設(shè)定臨時開放期，為投資者辦理退出業(yè)務(wù)，臨時開放期的具體安排以管理人公告為準(zhǔn)。
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份額面值
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人民幣1.00元。
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最低金額
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投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期參與本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，如投資者在提交參與申請時未持有本計劃份額的，則首次參與金額應(yīng)不低于人民幣300,000元（不含參與費），已持有本計劃份額的投資者在本計劃存續(xù)期內(nèi)的參與開放期追加參與本計劃的除外。投資者可以多次參與本計劃，投資者多次參與本計劃的每次最低參與金額為人民幣10,000元，超過部分不設(shè)金額級差。
投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值高于人民幣300,000元時，投資者可以在本計劃的退出開放期內(nèi)選擇全部或者部分退出本計劃，選擇部分退出本計劃的，投資者在退出后持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值不應(yīng)低于人民幣300,000元，當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出本計劃將導(dǎo)致其在部分退出申請確認(rèn)后持有的本計劃份額的資產(chǎn)凈值低于人民幣300,000元的，管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
當(dāng)投資者持有的本計劃份額資產(chǎn)凈值低于（含）人民幣300,000元時，需要退出本計劃的，投資者應(yīng)當(dāng)選擇一次性全部退出本計劃，否則管理人有權(quán)發(fā)起強(qiáng)制退出投資者持有的本計劃全部份額。
如相關(guān)法律法規(guī)變更導(dǎo)致前述約定不再符合法律法規(guī)規(guī)定的，管理人有權(quán)根據(jù)變更后的法律法規(guī)要求，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限制，管理人必須在新規(guī)則開始實施前在管理人網(wǎng)站指定公告告知投資者。
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相關(guān)費率
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1、參與費：無；
2、退出費：無
3、管理費：0.55%/年；
4、托管費：0.05%/年；
5、管理人業(yè)績報酬：本計劃業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)為3%，業(yè)績報酬計提比例為60%。產(chǎn)品存續(xù)期間，管理人需變更業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)或業(yè)績報酬計提比例的，管理人將提前公告新的業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)及業(yè)績報酬計提比例，并設(shè)置臨時開放期供不同意新的業(yè)績報酬方案的投資者退出。
6、證券交易費用：證券交易費用指本計劃進(jìn)行各類投資品種的投資交易而形成的費用，包括但不限于：印花稅、交易所經(jīng)手費、證管費、銀行間交易手續(xù)費、場外基金辦理要求的申購贖回費等費用、結(jié)算費、過戶費、傭金等各項費用，證券交易費用在交易發(fā)生時直接計入當(dāng)期費用；以上各項費用的費率標(biāo)準(zhǔn)按照相關(guān)法規(guī)政策執(zhí)行，其中交易傭金的費率由管理人本著保護(hù)本計劃及投資者利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定。
7、其他費用：在存續(xù)期間發(fā)生的本計劃審計費用，由本計劃承擔(dān)，在被審計的會計期間，按直線法在每個自然日內(nèi)平均攤銷。銀行間市場賬戶開戶費及維護(hù)費、證券賬戶開戶費、存續(xù)期間信息披露費、電子合同服務(wù)費、注冊登記費、銀行匯劃手續(xù)費、賬戶管理費、會計師費及律師費等本計劃運營過程中發(fā)生按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他相關(guān)費用，按費用實際支出金額支出，列入或攤?cè)氘?dāng)期本計劃費用。
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投資范圍及投資比例
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1、投資范圍
本計劃投資于法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許證券公司集合資產(chǎn)管理計劃投資的固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、期貨和金融衍生品類資產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種等標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：
（1）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、各類銀行存款（包括銀行活期存款、銀行同業(yè)存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款，不含結(jié)構(gòu)性存款）、貨幣市場基金；
（2）固定收益類資產(chǎn)：國內(nèi)依法發(fā)行并在銀行間市場和交易所交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債（含公開發(fā)行和非公開發(fā)行）、金融債（含二級資本債、次級債、混合資本債）、同業(yè)存單、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易的可轉(zhuǎn)債，可轉(zhuǎn)股）、可交換債券（含可交換私募債，可換股）、資產(chǎn)支持證券（不含劣后級）、債券型公募基金，經(jīng)銀行間市場交易商協(xié)會批準(zhǔn)注冊發(fā)行的各類債務(wù)融資工具，包括短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)集合票據(jù)、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN，不含劣后級）、非公開定向債務(wù)融資工具（PPN）等，債券逆回購；
（3）權(quán)益類資產(chǎn)：本計劃不直接投資股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。因所持可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過15個交易日的時間內(nèi)賣出；
（4）期貨和衍生品類資產(chǎn)：國債期貨（僅限套期保值）；
（5）本計劃可參與債券正回購交易。
2、投資比例
（1）本計劃財產(chǎn)投向固定收益類資產(chǎn)（含現(xiàn)金類資產(chǎn)）的投資比例為資產(chǎn)總值的80（含）-100%（含）；
（2）期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉合約價值不超過資產(chǎn)總值的80%或期貨和衍生品類賬戶權(quán)益低于資產(chǎn)總值的20%；
（3）權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于資產(chǎn)總值的10%，僅限因所持可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于可分離交易可轉(zhuǎn)換債券而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過15個交易日的時間內(nèi)賣出；
（4）參與證券正回購融入資金余額或逆回購融出資金余額不得超過本計劃上一日資產(chǎn)凈值的100%，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）本計劃投資于公開募集證券投資基金的，計算本計劃總資產(chǎn)時按照穿透原則合并計算所投資公開募集證券投資基金的總資產(chǎn)，且按照穿透原則合并計算投資同類資產(chǎn)的金額需符合本計劃資產(chǎn)配置比例的要求。本計劃按照所投資公開募集證券投資基金披露投資組合的頻率，更新計算計劃所投資資產(chǎn)的金額或比例。
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風(fēng)險收益特征
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R2（中低風(fēng)險）
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適合推廣對象
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適合且僅能向風(fēng)險承受能力為C2（謹(jǐn)慎型）級及以上或者符合專業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn)的合格投資者銷售。
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管理人
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
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托管人
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中國工商銀行股份有限公司深圳市分行
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代理推廣機(jī)構(gòu)
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第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本計劃的機(jī)構(gòu)
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批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的機(jī)構(gòu)
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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